在未实际里面审议设施且未信息流露情况下
2022年6月，天下股转公司对4宗违法举止给予次第刑事包袱；对178宗违法举止弃取自律监管措施，其中149宗违法举止被弃取理论警示、条件提交书面应承的自律监管措施泵设备，29宗违法举止被弃取书面情势的自律监管措施。具体事项如下：
365站群一、次第刑事包袱情况
艾罗能源(688717.SH)今日申购，()(601096.SH)今日上市。
天津田边是田边三菱在中国的核心企业之一，主要从事心脑血管、内分泌代谢、胃肠道等慢性疾病领域高质量原研药品的生产与销售。
一是扬州海豚元沣商务服务股份有限公司(以下简称“海豚股份”)2019年3月受让扬州艾克姆科技有限公司100%股权并完成工商变更；2020年7月购买上海元沣网罗科技有限公司56.38%股权并完成工商变更；2020年11月购买为睿企业料理议论有限公司45.9%股权并完成工商变更，上述往来按照方向公司认缴出资额计较均达到要紧财富重组圭臬，海豚股份仅按宽绰购买财富事项给以审议和流露，未实际要紧财富重组审议设施和信息流露义务，未按规则实时苦求股票停牌，违犯了《非上市公众公司要紧财富重组料理想法》及《天下中小企业股份转让系统非上市公众公司要紧财富重组业务笃定》的相关规则。我司把柄关联规则，对海豚股份、时任董事长谈菲、刘彦盟、董事会文书宗霞给予通报月旦的次第刑事包袱，对时任董事会文书谈洁弃取出具警示函的自律监管措施。
二是宁波亚锦电子科技股份有限公司(以下简称“亚锦科技”)2017年11月与银行缔结《质押公约》，以公司合手有的福建南平南孚电板有限公司(以下简称“南孚电板”)股权为公司原本体遏抑东谈主、时任董事长、总司理 Jiao Shuge 遏抑的其他企业提供担保。上述担保事项暨关联往来发生时，公司未实际审议及信息流露义务。限制违法举止发面前，亚锦科技担保余额为503，320，692.00 元，占公司上年末经审计净财富的39.94%。亚锦科技为本体遏抑东谈主遏抑的其他企业违法提供担保， 克山县和北净水器有限公司公司时任董事、董事会文书、(常务)副总司理杜敬磊未能费力尽职， 固原市利辛地板有限公司上述举止违犯了《天下中小企业股份转让系统业务法则(试行)》(以下简称《业务法则》)第 1.4 条、第1.5 条及《天下中小企业股份转让系统挂牌公司信息法则》(以下简称《信息流露法则》)的相关规则。我司把柄关联规则， 沙河市力资托盘有限公司对亚锦科技、杜敬磊给予通报月旦的次第刑事包袱。
三是北京首航直升机股份有限公司(以下简称“首航直升”)2016年至2020年时刻，肇东市科列复印机有限公司在未实际里面审议设施且未信息流露情况下， 贺兰县洁电蚕丝有限公司以召募资金如期存单为质押，为第一大激动海航旅游集团有限公司(以下简称“海航旅游”)违法提供担保，2020年3月，因海航旅游未能如期归还告贷，首航直升召募资金专户中的 12.3 亿元被银行划转，组成资金占用。此外，泵设备2019年至2020年时刻，海航旅游、首航直升关联方海航航空旅游集团有限公司通过海航集团财务公司反复占用挂牌公司资金。上述举止违犯了《业务法则》《信息流露法则》《天下中小企业股份转让系统挂牌公司惩想法则》(以下简称《公司惩想法则》)《天下中小企业股份转让系统定向刊行法则》(以下简称《定向刊行法则》)《挂牌公司股票刊行常见问题解答(三)》的相关规则。我司把柄关联规则，对首航直升、海航旅游给予公开贬抑的次第刑事包袱。
四是易航科技股份有限公司(以下简称“ST 易航”)2016年至2020年时刻，在未实际里面审议设施且未信息流露情况下，以召募资金如期存单为质押，为公司激动海航集团有限公司(以下简称“海航集团”)、关联方海航财富料理集团(以下简称“海航资管”)违法提供担保，2020年3月，因海航集团、海航资管未能如期归还告贷，ST易航召募专户中的16.44亿元被银行划转，组成资金占用。上述举止违犯了《业务法则》《信息流露法则》《公司惩想法则》《定向刊行法则》《挂牌公司股票刊行常见问题解答(三)》的相关规则。我司把柄关联规则，对ST 易航、海航集团给予公开贬抑的次第刑事包袱。
二、弃取书面自律监管措施情况
6月被弃取书面自律监管措施的违法举止包括信息流露违法、公司惩办违法和其他违法三类。
信息流露违法事项方面，一是挂牌公司未实时流露应流露的要紧信息，如任一激动所合手挂牌公司5%以上股份被质押、冻结的信息，银行账户被冻结的信息，盘算限制变化的信息，高等料理东谈主员变动的信息，要紧事项信息；二是挂牌公司流露的如期敷陈中存在要紧管帐症结；三是挂牌公司流露的如期敷陈中存在管帐核算不次第的情况。
企业-源明纳杂果有限公司公司惩办违法事项方面，一是挂牌公司控股激动、本体遏抑东谈主偏激遏抑的企业占用挂牌公司资金；二是挂牌公司为董事、监事、高等料理东谈主员、控股激动、本体遏抑东谈主偏激遏抑的企业等关联方提供资金等财务资助；三是挂牌公司提供担保未实时实际审议设施及信息流露义务；四是挂牌公司关联往来未实时实际审议设施及信息流露义务；五是挂牌公司要紧往来事项未实时实际审议设施及信息流露义务；六是挂牌公司控股激动、本体遏抑东谈主、董事、监事和高等料理东谈主员在公司年度敷陈公告前30日内交易本公司股票。
其他违法事项方面，一是投资者领有权柄的股份达到挂牌公司已刊行股份的10%后，其领有权柄的股份每加多或减少达5%的整数倍时未暂停往来；二是挂牌公司相关包袱主体将其合手有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，好像在卖出后六个月内又买入；三是挂牌公司权柄分配决策未在激动大会审议通事后2个月内奉行兑现且未苦求展期。
天下股转公司按照“建轨制、不侵略、零容忍”，负责实际一线监管就业，合手续强化自律监管，约束提高新三板商场开动质地和商场主体次第化运作水平，对违法举止坚忍弃取监管措施，切实保护投资者正当权柄，保险新三板商场健康有序发展。
